Антикоррупционная политика
ТОО «Альтаир Нур»

________________________________________
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящая Антикоррупционная политика Товарищества с ограниченной ответственностью «Альтаир Нур» (далее – Товарищество) является основным документом, определяющим задачи, принципы и направления антикоррупционной деятельности, целью принятия которого является организация и координация деятельности работников ТОО «Альтаир Нур», направленной на предупреждение, выявление, пресечение и минимизацию последствий коррупции в Товариществе.
1.2. Правовую основу разработки и реализации Антикоррупционной политики Товарищества составляют Конституция Республики Казахстан, Закон Республики Казахстан «О противодействии коррупции» от 18 ноября 2015 года №410-V, законы Республики Казахстан, указы Президента Республики Казахстан и постановления Правительства Республики Казахстан, иные нормативные правовые акты, регулирующие отношения по противодействию коррупции, а также Устав Товарищества.
1.3. Антикоррупционная политика отражает приверженность Товарищества и его работников высоким этическим стандартам ведения открытого и честного бизнеса, совершенствования корпоративной культуры, следования лучшим практикам корпоративного управления и поддержания деловой репутации Товарищества на должном уровне.
1.4. Товарищество размещает настоящий документ в свободном доступе на корпоративном сайте Товарищества в сети интернет, открыто заявляет о неприятии коррупции, приветствует и поощряет соблюдение положений настоящего документа всеми контрагентами Товарищества, работниками Товарищества и содействует повышению уровня антикоррупционной культуры работников Товарищества путем информирования.

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

В настоящем документе приняты следующие термины и определения:
Наименование термина Определение термина
Антикоррупционная политика правовые, административные и организационные меры, направленные на снижение коррупционных рисков, повышение доверия общества к деятельности государственных органов, и иные меры в соответствии с настоящим Законом
Трейдер работник Товарищества, участник биржевых торгов, уполномоченный Товариществом на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заключением сделок.
Клиент физическое лицо, в том числе зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера для совершения сделок с биржевым товаром, в порядке, установленном Законом


Конфликт интересов ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) работника Товарищества влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им трудовых и должностных обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью работника и правами и законными интересами Товарищества, способное привести к причинению вреда правам и законным интересам, имуществу и (или) деловой репутации Товарищества
Коррупция незаконное использование лицами, занимающими ответственную государственную должность, лицами, уполномоченными на выполнение государственных функций, лицами, приравненными к лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, должностными лицами своих должностных (служебных) полномочий и связанных с ними возможностей в целях получения или извлечения лично или через посредников имущественных (неимущественных) благ и преимуществ для себя либо третьих лиц, а равно подкуп данных лиц путем предоставления благ и преимуществ
Коррупционное действие действие или бездействие работника Товарищества, обладающее признаками коррупции или способствующее ее совершению
Коррупционное правонарушение имеющее признаки коррупции противоправное виновное деяние (действие или бездействие), за которое законодательством установлена административная или уголовная ответственность
Противодействие коррупции деятельность правления Товарищества и работников Товарищества в пределах своих полномочий по предупреждению коррупции, в том числе по формированию антикоррупционной культуры в Товариществе, выявлению и устранению причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений
Предупреждение коррупции деятельность субъектов противодействия коррупции по изучению, выявлению, ограничению и устранению причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений, путем разработки и внедрения системы превентивных мер

3. ЦЕЛЬ И ЗАДАЧИ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ ТОВАРИЩЕСТВА

3.1. Целью Антикоррупционной политики Товарищества является искоренение причин и условий, которые могут породить и (или) порождающих коррупцию в Товариществе.
3.2. Задачами Антикоррупционной политики Товарищества являются разработка и осуществление мер по предупреждению, пресечению и минимизации или ликвидации последствий коррупционных действий в Товариществе, в том числе:
- формирование у работников Товарищества антикоррупционного сознания, характеризующегося нетерпимостью к коррупции во всех ее формах и проявлениях;
- минимизация риска вовлечения работников Товарищества в коррупционные действия;
- предупреждение коррупционных правонарушений, обеспечение привлечения виновных в коррупционных правонарушениях к ответственности;
- обеспечение возмещения вреда, причиненного коррупционными правонарушениями со стороны Товарищества, его работников;
- создание правового механизма по противодействию коррупционным действиям в Товариществе;

4. КОРРУПЦИОННЫЕ ДЕЙСТВИЯ

4.1. Товарищество относит к коррупционным действиям коррупционные правонарушения, то есть деяния, обладающие признаками коррупции, за которые законодательством Республики Казахстан установлена гражданско-правовая, дисциплинарная, административная или уголовная ответственность, а также действия, способствующие совершению коррупционных правонарушений, осуществленные:
- в отношении Товарищества или от имени, или в интересах Товарищества в отношении органов государственной власти и органов местного самоуправления, их служащих, юридических лиц, их работников;
- прямо или косвенно, лично или через посредничество третьих лиц;
- независимо от цели, включая упрощение административных и иных процедур, обеспечение конкурентных и иных преимуществ;
- в любой форме, в том числе в форме получения (предоставления) денежных средств, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав.
4.2. Коррупционными правонарушениями, совершаемыми в целях, в форме или в порядке, указанных в пункте 4.1 Антикоррупционной политики Товарищества, являются присвоение или растрата вверенного чужого имущества (ст.189 Уголовного кодекса РК (далее - УК РК), мошенничество (ст.190 УК РК), лжепредпринимательство (ст.215 УК РК), совершение действий по выписке счета-фактуры без фактического выполнения работ, оказания услуг, отгрузки товаров (ст.216 УК РК), создание и руководство финансовой (инвестиционной) пирамидой (ст.217 УК РК), легализация (отмывание) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем (ст.218 УК РК), рейдерство (ст.249 УК РК), злоупотребление должностными полномочиями (ст. 361 УК РК), превышение власти или должностных полномочий (ст.362 УК РК), незаконное участие в предпринимательской деятельности (ст.364 УК РК), воспрепятствование законной предпринимательской деятельности (ст.365 УК РК), получение взятки (ст.366 УК РК), дача взятки (ст.367 УК РК), посредничество во взяточничестве (ст. 368 УК РК), служебный подлог (ст.369 УК РК), бездействие по службе (ст.370 УК РК), злоупотребление властью (ст.450 УК РК), превышение власти (ст. 451УК РК) и бездействие власти (ст.452 УК РК), предоставление незаконного материального вознаграждения физическими лицами (ст.676 Кодекса об административных правонарушениях (далее - КоАП), получение незаконного материального вознаграждения лицом, уполномоченным на выполнение государственных функций, либо приравненным к нему лицом (ст.677 КоАП), предоставление незаконного материального вознаграждения юридическими лицами (ст.678 КоАП), осуществление незаконной предпринимательской деятельности и получение незаконных доходов государственными органами и органами местного самоуправления (ст.679 КоАП), непринятие руководителями государственных органов мер по противодействию коррупции (ст.680 КоАП), принятие на работу лиц, ранее совершивших коррупционное преступление (ст.681 КоАП) и другие предусмотренные законодательством Республики Казахстан правонарушения в сфере коррупции

5. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРРУПЦИИ

5.1. Товарищество осуществляет свою брокерскую деятельность на основе следующих принципов:
- непримиримого отношения и неприятия коррупции в любых формах и проявлениях (принцип «нулевой толерантности») при осуществлении уставной деятельности, в том числе при взаимодействии с клиентами, представителями органов власти, политических партий, трейдерами Товарищества и иными лицами;
- личного примера руководства Товарищества в формировании культуры нетерпимости к коррупции и в создании внутриорганизационной системы предупреждения и противодействия коррупции;
- вовлеченности трейдеров Товарищества в деятельность по противодействию коррупции;
- открытости, прозрачности бизнеса (информирование клиентов, партнеров, Товарищества о принятых в Товариществе антикоррупционных стандартах ведения бизнеса, сотрудничество с государством, партнерами и клиентами по вопросам противодействия коррупции);
- признания, обеспечения и защиты основных прав и свобод человека и гражданина;
- законности;
- неотвратимости привлечения к ответственности за совершение коррупционных правонарушений;
- приоритетного применения мер по предупреждению коррупции.

6. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ ТОВАРИЩЕСТВА

6.1. Антикоррупционная политика Товарищества распространяет
действие на:
- всех трейдеров Товарищества, находящихся с Товариществом в трудовых отношениях;
- клиентов, а также на иных лиц, в тех случаях, когда соответствующие обязанности закреплены в договорах с ними, в их внутренних документах.
6.2. Все трейдеры Товарищества, обязаны руководствоваться настоящей Антикоррупционной политикой Товарищества и неукоснительно соблюдать ее положения.
6.3. Всем трейдерам Товарищества запрещается прямо или косвенно, лично или через посредничество третьих лиц участвовать в действиях, которые могут привести к возникновению коррупционных правонарушений, в целях получения для себя или третьих лиц любой материальной или личной выгоды, либо незаконного предоставления такой выгоды указанному лицу другими физическими и юридическими лицами.

7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ТРЕЙДЕРОВ И КЛИЕНТОВ, СВЯЗАННЫЕ С ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕМ И ПРОТИВОДЕЙСТВИЕМ КОРУПЦИИ

7.1. Обязанности трейдера Товарищества в связи с предупреждением и противодействием коррупции:
7.1.1. Ответственность:
1). Для подтверждения фактов коррупционного воздействия клиент либо трейдер ТОО «Альтаир Нур» вправе использовать переписку в социальных сетях и мессенджерах, смс-сообщения, аудиозаписи разговоров, документы и иные доказательства. При этом клиент либо трейдер ТОО «Альтаир Нур» обязаны незамедлительно уведомить директора ТОО «Альтаир Нур» о ставших им известными фактах коррупции, а также о склонении к получению какой-либо выгоды за ускоренное проведение биржевых торгов либо волокиты на биржевых торгах.
3). В случае выявления коррупционного нарушения, допущенного в связи с исполнением неправомерных действий трейдера, клиент вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения брокерское обслуживание, что влечет его расторжение с момента получения другой стороной уведомления об этом.
3). ТОО «Альтаир Нур» гарантирует осуществление надлежащего разбирательства по представленным фактам коррупции, с соблюдением принципов конфиденциальности и применением эффективных мер по устранению практических затруднений и предотвращению возможных конфликтных ситуаций.
4). При возникновении конфликтной ситуации с клиентом, трейдера ТОО «Альтаир Нур» обязуется оперативно начать переговоры с целью предотвращения возможных злоупотреблений и нарушений, и передачи в случае необходимости последующей информации уполномоченным органам и Бирже ЕТС.
5). Трейдеры ТОО «Альтаир Нур» прилагают разумные усилия, чтобы минимизировать риск деловых отношений с клиентами, которые могут быть вовлечены в коррупционную деятельность, а также оказывают Бирже ЕТС взаимное содействие в целях предотвращения коррупции.
6). Информация о нарушении трейдеров ТОО «Альтаир Нур» норм настоящего Типового стандарта, ТОО «Альтаир Нур» предоставляется уполномоченным органам.
7.1.2.С каждым трейдером Товарищества при заключении трудового договора подписывается обязательство (соглашение) о соблюдении принципов и требований антикоррупционной политики Товарищества и норм антикоррупционного законодательства Республики Казахстан по форме согласно приложению № 1 к Антикоррупционной политике.

8. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

8.1. Различают конфиденциальность внешнюю - как условие неразглашения информации во внешнюю среду и внутреннюю - среди персонала.
8.2. Информация может быть разделена на три категории:
1) несекретная (или открытая), которая предназначена для использования как внутри Товарищества, так и вне;
2) для служебного пользования, которая предназначена только для использования внутри Товарищества.
3) секретная информация (или информация ограниченного доступа), которая предназначена для использования только специально уполномоченными работниками Товарищества и не предназначена для передачи иным работникам в полном объеме или в части.
8.3. Работники Товарищества должны четко соблюдать внешнюю и внутреннюю конфиденциальность и четко классифицировать категорию информации.

9. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С КЛИЕНТАМИ ТОВАРИЩЕСТВА В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРРУПЦИИ

9.1. Товарищество стремится иметь деловые отношения с клиентами, декларирующими непринятие коррупции и поддерживающими Антикоррупционную политику Товарищества.
9.2. Товарищество прилагает разумные усилия для минимизации риска деловых отношений с клиентами, которые могут быть вовлечены в коррупционную деятельность, для чего проводится оценка толерантности клиентов к взяточничеству, их готовности соблюдать положения Антикоррупционной политики Товарищества, а также оказывать взаимное содействие для этичного ведения бизнеса и предотвращения коррупции.
9.3. Товарищество декларирует проведение прозрачной деятельности с клиентами и поддерживает принципы прозрачности процесса торгов.
9.4. Трейдер ТОО «Альтаир Нур» в отношениях со своим клиентом обязан:
1) предоставить клиенту для ознакомления информацию о возможных рисках, связанных с совершением биржевых сделок, а также предоставить ему сведения о своих комиссионных сборах и иных тарифах, сборах и иных услугах, которые применяются при оказании услуг ТОО «Альтаир Нур»;
2) действовать строго в рамках полномочий и условий, установленных заключенным с клиентом договором брокерского обслуживания, и принимать все возможные меры по наилучшему исполнению своих обязательств по этому договору;
3) принимать необходимые меры для защиты прав клиента, меры по недопущению действий, наносящих ущерб клиенту, а также меры по предотвращению или уменьшению возможных убытков клиента;
4) исполнять приказы/поручения клиентов в порядке их поступления;
5) предоставлять клиенту только объективную информацию о состоянии организованного рынка, ценах и котировках;
6) избегать конфликта интересов, а в случае его возникновения предпринять все возможные и необходимые действия для его разрешения, обеспечения интересов клиента и информирования последнего о характере и объеме своего интереса, не допуская при этом удовлетворения собственных интересов за счет ущемления прав и законных интересов клиента;
7) стремиться проводить мероприятия по вопросам противодействия коррупции;
8) обеспечивать соблюдение всеми своими работниками этических правил при работе с клиентами;
9.5. При взаимодействии с клиентами и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, аффилированными с клиентами, трейдеру ТОО «Альтаир Нур» запрещается:
1) оказывать прямое или косвенное давление на клиентов в целях изменения их рыночного поведения при совершении биржевой сделки;
2) с целью намеренного завышения (занижения) ценовых заявок на биржевых торгах заключать договоры (подавать, отзывать заявки), не предполагающие их исполнение;
3) заключать соглашения (вступать в переговоры) между двумя и более клиентами по вопросам установления либо поддержания цен, влияющих на ценообразование реализуемых биржевых товаров;
4) оказывать предпочтение какому-либо выборному клиенту, влекущее причинение другому клиенту имущественного и иного вреда;
5) использовать аффилированность с другими брокерами и (или) дилерами для участия в биржевых торгах, которые направлены на снижение конкурентности биржевых торгов;
6) осуществлять иные действия, направленные на снижение конкурентности биржевых торгов;
7) разглашать и/или передавать третьим лицам информацию, отнесенную в соответствии с внутренними документами ТОО «Альтаир Нур» к категории конфиденциальной.
9.6. В случае возникновения инсайдерской информации, трейдеру ТОО «Альтаир Нур» запрещается:
1) использовать инсайдерскую информацию с целью получения выплаты каких-либо денежных средств (до того, как эта информация стала общедоступной);
2) предоставлять клиентам рекомендации о совершении биржевых сделок, основанные на инсайдерской информации (до того, как эта информация стала общедоступной);
3) передавать клиентам или делать доступной для третьих лиц инсайдерскую информацию (до того, как эта информация стала общедоступной).

10. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ТОВАРИЩЕСТВА ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРРУПЦИИ

10.1. Основными направлениями деятельности Товарищества по противодействию коррупции являются:
10.1.1. Проведение единой политики Товарищества в сфере противодействия коррупции и формирование в Товариществе негативного отношения к коррупционному поведению.
10.1.4. Выявление и урегулирование конфликта интересов в Товариществе.
10.1.5. Обучение, информирование и консультирование работников Товарищества по вопросам профилактики и противодействия коррупции (ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции, проведение обучающих мероприятий, организация индивидуального консультирования работников Товарищества).
10.1.6. Реализация мер по предупреждению коррупции при взаимодействии с контрагентами.
10.1.13. Взаимодействие Товарищества по вопросам противодействия коррупции с государственными органами, организациями и гражданами.

11.ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ПОЛОЖЕНИЙ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ ТОВАРИЩЕСТВА И ЗА КОРРУПЦИОННЫЕ ПРАВОНАРУШЕНИЯ
11.1. Тредеры Товарищества, несут ответственность, предусмотренную действующим законодательством Республики Казахстан, за соблюдение принципов и требований настоящей антикоррупционной политики.

12. ПОРЯДОК ПЕРЕСМОТРА И ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В АНТИКОРРУПЦИОННУЮ ПОЛИТИКУ ТОВАРИЩЕСТВА

12.1. При изменении законодательства Республики Казахстан, либо выявлении недостаточно эффективных положений антикоррупционной политики Товарищества, а также в иных случаях она может быть пересмотрена и в неё могут быть внесены приказом директора изменения и дополнения.

13. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

13.1. ТОО «Альтаир Нур» вправе проводить обучения своих трейдеров по вопросам противодействие коррупции с целью получения знаний и формирование навыков по формированию антикоррупционной культуры.
13.2. Повышение уровня знаний осуществляется в форме участия трейдеров в семинарах Биржи ЕТС, тренингах и иных обучающих мероприятиях, организованных уполномоченными органами и государственными органами